近日，科技部、央行、國家發(fā)改委、最高檢、民航局等41個部門聯(lián)合簽署了《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，旨在加強科研誠信體系建設(shè)，建立健全科研領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機制，構(gòu)筑誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境。

（43項聯(lián)合懲戒具體內(nèi)容請看文末）

備忘錄顯示，科研領(lǐng)域失信行為責(zé)任主體將面臨43項聯(lián)合懲戒，包括科技領(lǐng)域內(nèi)的項目申報、評選、評獎等主要活動將受到限制或懲處；經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的限制登記事業(yè)單位法人代表，在金融、稅收、外貿(mào)活動、工程招投標等方面被重點監(jiān)管；還包括在更廣泛社會領(lǐng)域內(nèi)的失信信息公開共享以及長期存檔所帶來的巨大影響。

43條“戒律”釋放了哪些信號？其操作性如何？有哪些亮點和不足？

記者就條例內(nèi)容采訪了科技、金融等領(lǐng)域內(nèi)的多位專家，邀請他們進行分析解讀。

“板子打得重”，如何操作是關(guān)鍵

第7條

“在科技計劃（專項、基金等）項目立項、評審專家遴選、職稱評定、職務(wù)晉升、項目管理專業(yè)機構(gòu)選定、科技獎勵評審、間接費用核定、結(jié)余資金留用及創(chuàng)新基地與人才遴選、考核評估等工作中，將失信信息作為重要參考依據(jù)?！保▽嵤﹩挝唬嚎萍疾俊⒆罡叻ㄔ?、最高檢察院等20個部門）

點評：

科研立項、職稱評定是研究人員科研生涯的重要組成部分。

此次的處罰規(guī)定較具體，涉及方方面面，一旦科研人員被發(fā)現(xiàn)失信行為，那么其項目的進行和資金、職稱晉升都會受到影響，甚至戛然而止。

——?黃剛?

中國科學(xué)院大氣物理研究所特聘研究員

點評：

整體來看，這種做法是有國際慣例的，此次發(fā)布“43條戒律”主要針對重大的科研不端行為，我國將科研失信行為與個人信用掛鉤，與國際的相關(guān)處理機制相比，“板子打的更重”，犯錯成本也更高。

現(xiàn)在列的均為懲罰措施，但從操作層面上來講，什么才算是“嚴重”、認定尺度和懲罰尺度怎樣達成一致等標準問題，這其實是一個難點。

在整個科研失信行為的調(diào)查處理中，既需要有處理，也需要有調(diào)查，“43條”戒律很具體明確地給出了處理辦法，但這只是其中一個至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，但前期的調(diào)查環(huán)節(jié)還未有一致明確的規(guī)定，此前已有規(guī)定高校和科研機構(gòu)是第一責(zé)任主體，更細化地，未來可能每個高校都需要科研誠信管理的職能部門。

——?趙勇?

中國農(nóng)業(yè)大學(xué)情報研究中心主任

第9條

“撤銷學(xué)會領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，取消會員資格?！保▽嵤﹩挝唬嚎萍疾俊⒆罡叻ㄔ?、最高檢察院等20個部門）

點評：

對于學(xué)者來說，向社會公布其失信行為即是懲罰，其學(xué)術(shù)生涯、社會任職均會收到影響。此次特別提出懲戒措施將會對科研人員起到警醒作用。

科研人員支持對失信行為進行懲戒，此次的懲戒條目涉及眾多部門，接下來如何執(zhí)行很關(guān)鍵。

——?姜克雋?

國家發(fā)改委能源研究所研究員

第10條

“一定期限內(nèi)或終身取消中國科學(xué)院、中國工程院院士提名（推薦）資格、院士被提名（推薦）資格?！保▽嵤﹩挝唬褐锌圃骸⒐こ淘?、中國科協(xié)）

點評：

此次的規(guī)定提出“失信”這一概念是一項進步?！笆拧笔且粋€更為全面的概念，不僅涵蓋論文造假、數(shù)據(jù)造假等，對科研工作者，特別是對“大家”的學(xué)術(shù)嚴謹提出更高要求。

——?姜克雋

第11條

“按程序及時撤銷相關(guān)榮譽稱號，取消參加評優(yōu)評先資格?！保▽嵤﹩挝唬褐醒胄麄鞑?、中央文明辦、人力資源社會保障部、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)）

點評：

榮譽稱號是科研人員的學(xué)術(shù)成就的獎勵，科研人員失信會讓這份榮譽沾染污點，應(yīng)該及時撤銷失信人員的榮譽稱號。

長期看，也有必要實行榮譽稱號、社會兼職情況的備案審批制度，使科研人員回歸科研本身。

——吳國忠

中科院上海應(yīng)用物理研究所研究員

與個人信用掛鉤 失信將付出更大代價

第27條

“依法限制其作為供應(yīng)商參與政府采購活動；依法限制其作為裝備承制單位參與武器裝備采購”（實施單位：財政部、中央軍委裝備發(fā)展部）

點評：

對我國的許多行業(yè)來說，如交通、電信、安防、水利、軍工等公用事業(yè)型行業(yè)，以及醫(yī)療、教育等民生型行業(yè)，政府是戰(zhàn)略客戶、第一大客戶。以限制政府采購（或軍隊采購）為打擊手段，讓這些行業(yè)的科研失信行為帶來的成本大大提高，失去政府（或軍隊）的訂單所產(chǎn)生的損失是他們無法承受的。

這條政策如果嚴格執(zhí)行，對于這些行業(yè)的科研主體將具有強大的震懾力，對其科研失信行為能產(chǎn)生較好的防范作用。

——?匿名專家

第31條

“依法限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)”（實施單位：銀保監(jiān)會、證監(jiān)會）

點評：

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，關(guān)系到國家未來發(fā)展?jié)摿?，誠信同樣是金融市場穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)，限制科研領(lǐng)域失信行為主體發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)，對失信行為人實施市場禁入，使其一時失信、處處受限，使失信行為付出巨大代價。

——?匿名專家

第34條

“依法對申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理”（實施單位：國家發(fā)展改革委）

點評：

企業(yè)債券具有成本低、規(guī)模大、期限長的特點，是投資這些領(lǐng)域的企業(yè)非常重要的資本工具，限制企業(yè)債券的發(fā)行，對于基建、公用事業(yè)等行業(yè)的科研主體具有較強的約束力。

——?匿名專家

第36條

“將失信信息納入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫”（實施單位：人民銀行）

點評：

對失信人和失信機構(gòu)進行經(jīng)濟金融方面的懲戒是一個很重要的方法。

金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，是由中國人民銀行設(shè)立的中國人民銀行征信中心負責(zé)的，各家商業(yè)銀行在發(fā)放貸款的時候都會查閱借貸人在征信體系中的信用數(shù)據(jù)、資料，這為各個金融機構(gòu)提供了參考，如果個人或企業(yè)有失信記錄，其獲得金融服務(wù)會比較難。

這些懲戒措施具有很強的可操作性，當然，限制的程度要根據(jù)失信行為程度和危害性、法律法規(guī)的要求，有不同的懲戒級別，“限制”不意味著停止全部的金融服務(wù)，只是相對于其他誠信者會更難了。

懲戒本身不是目的，是讓守信者能夠受益，也是為了讓更多的人更講信用。

——?郭田勇

中央財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授

可以說，這是迄今為止堪稱最全面的由國家部門、機構(gòu)組成的一次聯(lián)合懲治行動，力度之大、涉及之廣前所未有。

如果做一個比較，這就像民航、鐵路系統(tǒng)的“乘客黑名單”系統(tǒng)，被拉黑的人將在一定時間內(nèi)限制使用上述交通出行方式。

不同的是，此次出臺的“43條戒律”不僅僅是建立一個動態(tài)、共享以及具有永久性的失信名單，這些信息還將作為個人或機構(gòu)在不同領(lǐng)域（幾乎囊括科研、經(jīng)濟乃至社會生活各個領(lǐng)域）從事相關(guān)活動的重要參照。

所實施的相應(yīng)處罰也絕不是像“限制出行”那么簡單，而是會讓失信者“無立錐之地”。